Презентация на тему Трансфер-агенты на рынке ценных бумаг

рынка ценных бумаг, обозначающий юридическое лицо, выполняющее по договору

с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.

клиент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, физическое или

юридическое лицо, пользующееся или намеренное воспользоваться услугами трансфер-агента;      2) получатель - получатель документов (информации);      3) регламент - внутренние документы трансфер-агента, регулирующие условия и порядок его деятельности, функционирования его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказания им услуг и порядок их оплаты.

свою деятельность на основании договора с регистратором. Договором может

быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов. Эмитент не вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами.

представителей документов на совершение операций в реестре;
передача регистратору подлинников

документов на совершение операций в реестре;
передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора;
осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.

из них. Регистратор и трансфер-агент обязаны предоставлять заинтересованным лицам

информацию о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.
Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.
Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством РК
В договоре регистратора с трансфер-агентом должны быть предусмотрены следующие условия:
-время приема документов на проведение операций в реестре - не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
-соблюдение правил ведения реестра регистратора.
Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента.
Трансфер-агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

вправе заключать договор по трансфер-агентскому обслуживанию (далее - договор)

с неограниченным количеством клиентов.     2. Договор подлежит заключению в письменной форме. Для заключения договора клиент представляет трансфер-агенту следующие документы:      1) в случае, если клиент является профессиональным участником рынка ценных бумаг:      бланки документов, подлежащие заполнению в процессе совершения сделок на рынке ценных бумаг, и инструкции (разъяснения, указания) по их заполнению лицами, намеренными воспользоваться услугами клиента;      нотариально удостоверенную карточку с образцами подписей работников клиента, уполномоченных на подписание документов от имени клиента, и оттиском его печати (далее - карточки образцов подписей);      2) исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.03.2005 N 107;      3) иные документы, предусмотренные в договоре и регламенте трансфер-агента.      2.1.Физические или юридические лица являются клиентами трансфер-агента при наличии договора, заключенного ими с профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся клиентом трансфер-агента.      Клиенты, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, представляют трансфер-агенту следующие документы:      1) копию договора с профессиональным участником рынка ценных бумаг;      2) физические лица - учетную карточку клиента, содержащую его подпись либо подпись его представителя, которая должна быть внесена в эту карточку в присутствии работника трансфер-агента, уполномоченного на прием документов (далее - учетная карточка);    .   юридические лица - карточку образцов подписей, составленную в соответствии с абзацем третьим подпункта 1) пункта 2.

включают в себя: услуги управляющим компаниям по приему и передаче

документов (информации), связанных с продажей и покупкой паев паевых инвестиционных фондов;  услуги регистраторским компаниям по приему и передаче документов (информации), связанных с регистрацией сделок с ценными бумагами, а также ведением реестров акционеров;  услуги брокерским компаниям по приему и передаче документов (информации) от клиентов брокеров; услуги по продаже ценных бумаг (акций, облигаций) широкому кругу лиц.