Что такое findslide.org?

FindSlide.org - это сайт презентаций, докладов, шаблонов в формате PowerPoint.


Для правообладателей

Обратная связь

Email: Нажмите что бы посмотреть 

Яндекс.Метрика

Презентация на тему Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в кредитных организациях

Содержание

Эволюция системы противодействия отмыванию преступных доходовСпособы проведения операций с «грязными» деньгами и их увода от конфискации известны давно, но только в начале XX в. это явление получило наиболее широкое распространение (криминальные круги стали контролировать игорный бизнес).
«Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных Эволюция системы противодействия отмыванию преступных доходовСпособы проведения операций с «грязными» деньгами и Источники получения нелегальных денег  начало 20 векаигорный бизнес 70-е годы 20 Объемы отмываемых денегв среднем за год в целом по миру: 1998-2000 годыот Три стадии отмывания денег:разбиениеналичные средства разбиваются на небольшие суммы и зачисляются (вкладываются) Начало борьбы с отмыванием нелегальных денег на международном уровне  декабрь 1988 июль 1989 – в Париже создана Специальная финансовая комиссия по проблемам ноябрь 1990 – Страсбургская Конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении, изъятии июнь 1991 – Директива Совета Европы № 91/308ЕЕС «О предотвращении использования июнь 1995 – создание Группы «Эгмонт». Неофициальная организация государственных ведомств-получателей раскрываемой 1997 год – создание МАНИВЭЛ (Комитет Совета Европы по оценке мер июнь 1998 – резолюция Совета безопасности ООН по борьбе с финансированием 1999 – Международная конвенция ООН  «О борьбе с финансированием терроризма»установление в 2000 – Вольфсбергские принципы (всеобщие директивы по противодействию отмыванию  доходов в 2001 – Документ Базельского комитета «Тщательная проверка клиента кредитными организациями». Впервые разработано 2002 – Вольфсбергские принципы по пресечению финансирования терроризма: вопросы применения правила «Знай Национальное законодательство в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма множество ФАТФ проводит оценку соответствия национальных законодательств и действующей практики рекомендациям  В Работа над над Федеральным законом по противодействию отмыванию денег в России:в марте Работа Банка России по созданию государственной системы противодействия отмыванию денег :июль 1997 Обобщая результаты проделанной российским банковским сообществом работы, можно констатировать, что в достаточно 6 октября 2004 - создана по инициативе России ЕАГЧленами ЕАГ первоначально являлись:Беларусь, Активно развивается партнерство ЕАГ и МАНИВЭЛ.С января 2006 заместитель председателя МАНИВЭЛ – 09.11.2010-10.11.2010 состоялся совместный семинар по типологии ЕАГ/МАНИВЭЛ (г.Москва, Россия).13.01.2012 Беларусь ратифицировала соглашение Консультативный форум Нарушения, выявленные в кредитных организациях Технические:при формировании отчетов в виде электронных сообщений
Слайды презентации

Слайд 2 Эволюция системы противодействия отмыванию преступных доходов
Способы проведения операций

Эволюция системы противодействия отмыванию преступных доходовСпособы проведения операций с «грязными» деньгами

с «грязными» деньгами и их увода от конфискации известны

давно, но только в начале XX в. это явление получило наиболее широкое распространение (криминальные круги стали контролировать игорный бизнес).
Количество наличных денег было велико и преимущественно представлено в мелких купюрах и монете.
Хранение и использование денег доставляло неудобства и тогда были изобретены автоматы мелкой торговли, стиральные автоматы, работавшие на монете.
Так возникло понятие «отмывание» денег.

Слайд 3 Источники получения нелегальных денег
начало 20 века
игорный бизнес

Источники получения нелегальных денег начало 20 векаигорный бизнес 70-е годы 20

70-е годы 20 века по настоящее время
распространение наркотиков
торговля оружием
похищение

людей с целью выкупа
«черные» азартные игры
игорный бизнес

Слайд 4 Объемы отмываемых денег
в среднем за год в целом

Объемы отмываемых денегв среднем за год в целом по миру: 1998-2000

по миру:
1998-2000 годы
от 500 млрд долларов до 1,5

трлн долларов
2007-2010 годы
от 1,5 трлн долларов до 4 трлн долларов

По сравнению с ВВП отдельной страны:
от 5% (Япония) до 30-40% (США, Россия)

Слайд 5 Три стадии отмывания денег:
разбиение
наличные средства разбиваются на небольшие

Три стадии отмывания денег:разбиениеналичные средства разбиваются на небольшие суммы и зачисляются

суммы и зачисляются (вкладываются) в различные инструменты: на банковские

счета, в дорожные чеки, векселя, почтовые переводы и др.
рассредоточение
с целью сокрытия источника получения делаются многочисленные переводы со счета на счет в пределах одного банка, а также переводы из одного банка в другой, из одной страны в другую, с одного инструмента в другой
преобразование
незаконных средств в законные средства через интеграцию в экономику наравне с обычными активами, полученными законным путем (инвестиционные фонды, предпринимательская деятельность и др.). Особо уязвимыми считаются предпринимательская деятельность, рынки ценных бумаг, драгоценных металлов

Слайд 6 Начало борьбы с отмыванием нелегальных денег на международном

Начало борьбы с отмыванием нелегальных денег на международном уровне декабрь 1988

уровне
декабрь 1988 - Венская Конвенция ООН (около 170

стран) «О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ»:
законодательно определить отмывание прибыли от торговли наркотиками как преступление и санкционировать конфискацию преступных доходов
содействие в получении необходимой информации
призыв к укреплению международного сотрудничества

Слайд 7 июль 1989 – в Париже создана Специальная

июль 1989 – в Париже создана Специальная финансовая комиссия по

финансовая комиссия по проблемам отмывания капитала – ФАТФ (Financial

Action Task Force)
цель: разработка международного стандарта по борьбе с отмыванием капитала
февраль 1990 – ФАТФ разработан документ «Сорок рекомендаций»:
создание специального органа финансовых расследований – финансовой разведки
законодательная классификация отмывания денег как самостоятельного преступления
принятие закона о конфискации
отмена закона о тайне банковских вкладов
идентификация клиентов, осуществляющих операции с денежными средствами и имуществом
хранение информации о клиентах и сделках
информирование соответствующих органов о крупных или подозрительных сделках с указанием клиента, проводящего операцию

Слайд 8 ноябрь 1990 – Страсбургская Конвенция Совета Европы

ноябрь 1990 – Страсбургская Конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении,

«Об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной

деятельности». В соответствии с ней страны должны были разработать и внедрить законы, соответствующие положениям конвенции:
объявить преступлением отмывание денег, полученных в результате совершения любого преступления
принять закон о конфискации доходов, полученных незаконным путем
содействия в расследовании, замораживании активов, признании судебных решений других стран

Слайд 9 июнь 1991 – Директива Совета Европы №

июнь 1991 – Директива Совета Европы № 91/308ЕЕС «О предотвращении

91/308ЕЕС «О предотвращении использования финансовой системы в целях отмывания

капиталов». Определены положения по формированию государствами-участниками единых мер в области противодействия отмыванию преступных доходов :
идентификация лиц
хранение идентификационных документов
сообщение в уполномоченный орган о подозрительных операциях
контроль за передачей информации в уполномоченный орган
подготовка персонала по вопросам выявления операций по отмыванию капитала
принятие закона о конфискации доходов, полученных незаконным путем

Слайд 10 июнь 1995 – создание Группы «Эгмонт». Неофициальная

июнь 1995 – создание Группы «Эгмонт». Неофициальная организация государственных ведомств-получателей

организация государственных ведомств-получателей раскрываемой информации. Цель: создать коллективный механизм

для укрепления взаимного сотрудничества и обмена информацией
для выявления и пресечения отмывания денег
для выявления и пресечения финансирования терроризма
Сегодня членами группы являются подразделения финансовой разведки 127 стран

Слайд 11 1997 год – создание МАНИВЭЛ (Комитет Совета

1997 год – создание МАНИВЭЛ (Комитет Совета Европы по оценке

Европы по оценке мер противодействия легализации преступных доходов и

финансирования терроризма) как подкомитета Европейского комитета Совета Европы по проблемам преступности. Цель МАНИВЭЛ:
Обеспечение в государствах-членах Совета Европы надежного и эффективного функционирования систем по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Одна из основных форм работы Комитета – проведение взаимных оценок стран участниц на основе 40+9 Рекомендаций ФАТФ


Слайд 12 июнь 1998 – резолюция Совета безопасности ООН

июнь 1998 – резолюция Совета безопасности ООН по борьбе с

по борьбе с финансированием террористической деятельности.
перечень конкретных мер,

которые должны быть предприняты государствами с целью предотвращения и пресечения на своей территории финансирования и подготовки любых актов терроризма
перечни физических и юридических лиц, средства которых должны быть заблокированы

Далее новые резолюции с уточненными перечнями лиц: сентябрь 2001, январь 2002 и др.

Слайд 13 1999 – Международная конвенция ООН «О борьбе с

1999 – Международная конвенция ООН «О борьбе с финансированием терроризма»установление в

финансированием терроризма»
установление в странах-участниках уголовной, гражданско-правовой и административной ответственности

за деяния, связанные с финансированием терроризма
оказание государствами взаимной правовой помощи и обеспечение условий выдачи преступников
страны -участники должны принимать меры по определению, обнаружению, блокированию или аресту любых средств, используемых в целях совершения преступлений террористического характера

Слайд 14 2000 – Вольфсбергские принципы (всеобщие директивы по противодействию

2000 – Вольфсбергские принципы (всеобщие директивы по противодействию отмыванию доходов в

отмыванию доходов в частном банковском секторе)
установление в целях

защиты мировой финансовой системы от проникновения преступных капиталов правил ведения операций с клиентами, в частности, получение достоверных сведений о клиенте, выявление, документальное фиксирование, хранение сведений о подозрительных операциях, их направление в уполномоченный орган, организацию программ обучения сотрудников правилам противодействия отмыванию и создание системы внутреннего контроля

Слайд 15 2001 – Документ Базельского комитета «Тщательная проверка клиента

2001 – Документ Базельского комитета «Тщательная проверка клиента кредитными организациями». Впервые

кредитными организациями». Впервые разработано правило «Знай своего клиента»:
установлена

процедура идентификации клиента, включая дополнительные требования, применяемые в отношении определенных групп клиентов (трастовые компании, профессиональные финансовые посредники, политические деятели, банки-корреспонденты)
введен мониторинг счетов и операций клиентов на постоянной основе

Слайд 16 2002 – Вольфсбергские принципы по пресечению финансирования терроризма:

2002 – Вольфсбергские принципы по пресечению финансирования терроризма: вопросы применения правила


вопросы применения правила «Знай своего клиента»
выявление и определение деятельности,

связанной с финансированием терроризма
мониторинг на постоянной основе необычных операций
развитие сотрудничества с компетентными государственными органами

Слайд 17 Национальное законодательство в сфере противодействия легализации преступных доходов

Национальное законодательство в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма

и финансированию терроризма
множество законодательных и подзаконных актов, регулирующих

различные стороны общественных отношений, в том числе:
«базовый» закон в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма
нормы законодательства, устанавливающие уголовную ответственность за легализацию преступных доходов и финансирование терроризма
нормативно-правовой акт, устанавливающий права и обязанности подразделения финансовой разведки (ПФР)

Слайд 18
ФАТФ проводит оценку соответствия национальных законодательств и действующей

ФАТФ проводит оценку соответствия национальных законодательств и действующей практики рекомендациям В

практики рекомендациям
В июне 2000 составлен первый «черный» список

стран:
Российская Федерация, Багамские, Каймановы, Маршалловы острова, острова Кука, Доминика, Израиль, Ливан, Лихтенштейн, Науру, Ниуэ, Панама, Филиппины, Сент-Китс и Невис, Сент-Винсент, Гренадины

В октябре 2002 принято решение об исключении Российской Федерации из «черного списка».
В июне 2003 на заседании сессии ФАТФ наша страна была принята в состав государств – членов этой организации.

Слайд 19 Работа над над Федеральным законом по противодействию отмыванию

Работа над над Федеральным законом по противодействию отмыванию денег в России:в

денег в России:
в марте 1997 внесен в Государственную Думу Правительством

Российской Федерации и рядом депутатов
в октябре 1998 принят Государственной Думой, но отклонен Советом Федерации и возвращен на согласительную комиссию
в 1999 обновленный законопроект принят Государственной Думой, одобрен Советом Федерации, но отклонен на стадии подписания Президентом РФ (в последующем по решению согласительной комиссии снят с рассмотрения)
в августе 2001 подписан Президентом РФ (№115-ФЗ)

Слайд 20 Работа Банка России по созданию государственной системы противодействия

Работа Банка России по созданию государственной системы противодействия отмыванию денег :июль

отмыванию денег :
июль 1997 – Письмо «О методических рекомендациях

по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных преступным путем, в банки и иные кредитные организации» № 479;
август 1997 – Положение «Об организации внутреннего контроля в банках» № 509 (теперь 242-П);
февраль 1999 – Указание «Об усилении валютного контроля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуществления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушения валютного законодательства» № 500-У;
февраль 2001 – Указание оперативного характера «О Вольфсбергских принципах» № 24-Т

Слайд 21 Обобщая результаты проделанной российским банковским сообществом работы, можно

Обобщая результаты проделанной российским банковским сообществом работы, можно констатировать, что в

констатировать, что в достаточно сжатые сроки удалось сделать то,

на что в других странах уходили годы. В апреле 2003 эксперты ФАТФ проводили оценку работы российской системы по ПЛПДиФТ. Новосибирск вошел в состав 6-ти городов России, на которые была возложена ответственность предоставить экспертам полную и объективную информацию о состоянии дел, для последующего вынесения решения о включении РФ в члены ФАТФ. В июне 2003 РФ включили в состав ФАТФ

Слайд 22 6 октября 2004 - создана по инициативе России

6 октября 2004 - создана по инициативе России ЕАГЧленами ЕАГ первоначально

ЕАГ
Членами ЕАГ первоначально являлись:
Беларусь, Казахстан, Китай, Кыргызстан, Россия, Таджикистан

и Узбекистан
статус наблюдателя в ЕАГ предоставлен 16 государствам и 14 международным и региональным организациям
Сегодня ЕАГ объединяет более 20 государств и 19 международных организаций (в том числе ФАТФ, Интерпол, ОБСЕ, Европейский банк реконструкции и развития, Международный валютный фонд).
ЕАГ является наблюдателем в ФАТФ и ведет активную работу в целях становления и развития в Евразийском регионе эффективной системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма, которая соответствовала бы международным стандартам

Слайд 23 Активно развивается партнерство ЕАГ и МАНИВЭЛ.
С января 2006

Активно развивается партнерство ЕАГ и МАНИВЭЛ.С января 2006 заместитель председателя МАНИВЭЛ

заместитель председателя МАНИВЭЛ – представитель РФ, теперь – председатель

– Владимир Нечаев.
В 2006 при помощи ЕАГ и России создано и оснащено современными программными средствами подразделение финансовой разведки Кыргызской Республики.
В апреле 2008 создано подразделение финансовой разведки в Казахстане. В 2009 там принято законодательство о ПОД/ФТ.
Республика Беларусь в 2008 прошла взаимную оценку на предмет соответствия ее антиотмывочной системы международным стандартам ФАТФ с хорошими рейтингами по большинству показателей
В октябре 2009 Президент Республики Таджикистан Эмомали Рахмон подписал Указ о создании подразделения финансовой разведки – Департамента финансового мониторинга – при Национальном банке Таджикистана.

Слайд 24 09.11.2010-10.11.2010 состоялся совместный семинар по типологии ЕАГ/МАНИВЭЛ (г.Москва,

09.11.2010-10.11.2010 состоялся совместный семинар по типологии ЕАГ/МАНИВЭЛ (г.Москва, Россия).13.01.2012 Беларусь ратифицировала

Россия).
13.01.2012 Беларусь ратифицировала соглашение о Евразийской группе ПОД ФТ

(закон принят Палатой представителей 19 декабря 2011 г.).
13.01.2012 Парламент Туркменистана ратифицировал соглашение с Евразийской группой о ПОД ФТ.
19.01.2012 Сенат Казахстана (верхняя палата) ратифицировал соглашение с Евразийской группой о ПОД ФТ.
22 мая 2012 года в Москве состоялся Консультативный форум "Совершенствование взаимодействия государственного и частного сектора в свете новых стандартов ФАТФ".


Слайд 25 Консультативный форум "Совершенствование взаимодействия государственного и частного сектора в

Консультативный форум

свете новых стандартов ФАТФ« (22 мая 2012)
В работе приняли

участие представители Евразийской группы, ФАТФ, частного и государственного сектора стран-членов ЕАГ.
Обзор главных изменений в Рекомендациях ФАТФ, мировых стандартов ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Участники обсудили ключевые новации, в частности, касающиеся применения риск-ориентированного подхода, выявление признаков отмывания доходов от налоговых преступлений.
Евразийская группа ознакомила участников с планами внедрения новых стандартов в государствах-членах ЕАГ.
Международный учебно-методический центр финансового мониторинга (Россия) представил электронный курс обучения «Новая редакция международных стандартов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ».

  • Имя файла: protivodeystvie-legalizatsii-dohodov-poluchennyh-prestupnym-putem-i-finansirovaniyu-terrorizma-v-kreditnyh-organizatsiyah.pptx
  • Количество просмотров: 134
  • Количество скачиваний: 1