система требований
Соответствие не только стандарту, а требованиям потребителя и
всех заинтересованных сторон Общие принципы управления
- Главная
- Разное
- Бизнес и предпринимательство
- Образование
- Развлечения
- Государство
- Спорт
- Графика
- Культурология
- Еда и кулинария
- Лингвистика
- Религиоведение
- Черчение
- Физкультура
- ИЗО
- Психология
- Социология
- Английский язык
- Астрономия
- Алгебра
- Биология
- География
- Геометрия
- Детские презентации
- Информатика
- История
- Литература
- Маркетинг
- Математика
- Медицина
- Менеджмент
- Музыка
- МХК
- Немецкий язык
- ОБЖ
- Обществознание
- Окружающий мир
- Педагогика
- Русский язык
- Технология
- Физика
- Философия
- Химия
- Шаблоны, картинки для презентаций
- Экология
- Экономика
- Юриспруденция
Что такое findslide.org?
FindSlide.org - это сайт презентаций, докладов, шаблонов в формате PowerPoint.
Обратная связь
Email: Нажмите что бы посмотреть
Презентация на тему Аудит
Содержание
- 2. Оценка соответствия ISO 9001:2000 – модель для
- 3. Цели аудита
- 4. Внешний аудит ISO 9001:2000 – международно-признанный стандартНезависимая
- 5. Цели сертификационного аудита Соответствие стандарту ISO 9001:2000-
- 7. Периодичность и объем аудита
- 8. Периодичность и объемВнешний аудит Предварительный аудит –
- 9. Продолжительность Таблица определения аудито-дней Зависит от
- 10. Технологии, направление и область аудита
- 11. Технологии проведения аудитаАудит документированных процедур – Обязательные
- 12. Направление аудита Ход по цепочке
- 13. Область аудита Определяет – какой элемент
- 14. Почему важно правильно определить область Может существенно
- 15. Требования к аудиторам
- 16. Требования к внешним аудиторамВысшее образование4 года опыта
- 17. Качества аудитораISO 19011 – Требования к квалификации
- 18. Качества аудитораНежелательные качества Грубый Агрессивный Не проявляющий интересаВысокомерныйНеподготовленный Плохо ориентирующийся во времениПодавляющий
- 19. Подготовка к аудиту
- 20. Программа аудита Определяет ход и
- 21. Проведение аудита
- 22. Вступительное собрание Всегда является началом любого аудита
- 23. Вступительное собрание Представление Заявление о конфиденциальности Подтвердить
- 24. Выполнение корректирующих мероприятий по результатам предаудита Результаты
- 25. Аудиторы будут (могут)Беседовать с любым сотрудникомПерепроверять полученную информацию и ответыПроводить перекрестные проверкиПроверять взаимодействие между подразделениями
- 26. Аудиторы будут (могут)Проверять взаимодействие внутри подразделенияПроверять рабочую
- 27. Роль сопровождающихНаблюдать (не принимать участие)Давать пояснения Адресовать вопросы аудиторов к компетентным (соответствующим) сотрудникам
- 28. Роль сопровождающихПредупреждать (если возможно) появление ЗНАЧИТЕЛЬНЫХ несоответствий
- 29. Ведение записей В результате проверки аудитор должен
- 30. Примеры Для получения объективных доказательств Сколько примеров?
- 31. Отчет о проведении аудита
- 32. Отчет о проведении аудита После завершения фазы
- 33. Несоответствия
- 34. Несоответствия ISO 9000:2000- невыполнение установленного требования Сопоставлении
- 35. Несоответствия Примеры: Система не соответствует требованиям стандартаВ
- 36. НесоответствияПримеры: Система не полностью задокументирована Папки с
- 37. Несоответствия В отчет могут быть включены замечания
- 38. Градация несоответствий Значительное несоответствие Отсутствие системы или
- 39. Градация несоответствий Несколько незначительных несоответствий, относящихся к
- 40. Градация несоответствий Незначительное несоответствие Система разработана и
- 41. Рекомендуется устранять выявленные несоответствия в ходе
- 42. Заключительное собраниеВопросы для обсуждения: Представление результатов –
- 43. Письменный отчетСодержание:Административная информация (номер, дата и т.п.)Область
- 44. Слабые и сильные стороны аудита Сильные стороны:Независимая
- 45. Подготовка к аудиту в организации
- 46. Подготовка Наведите порядок на рабочем месте Уберите
- 47. Подготовка Имейте под рукой показательные примеры рабочей
- 48. Подготовка Помните, где хранятся документы, по которым
- 49. Что можно (нужно) делать Будьте вежливым, предупредительным
- 50. Что можно (нужно) делатьГоворите о сильных сторонахИгнорируйте молчание и паузыСледуйте за аудитором
- 51. Чего нельзя делатьОтвечать предположением Давать уклончивые, неопределенные ответыДополнять данный ответ, даже если аудитор выглядит неудовлетворенным
- 52. Чего нельзя делатьГоворить об отвлеченных вещах (семья, хобби)Дискредитировать коллегГоворить о проблемах аудитору ‘по секрету’ Спорить
- 53. Если вы не знаете ответа Я не
- 54. Используйте свои знания об аудите!
- 55. Скачать презентацию
- 56. Похожие презентации
Оценка соответствия ISO 9001:2000 – модель для оценки, система требованийСоответствие не только стандарту, а требованиям потребителя и всех заинтересованных сторон Общие принципы управления
Слайд 2
Оценка соответствия
ISO 9001:2000 – модель для оценки,
система требований
всех заинтересованных сторонОбщие принципы управления
Слайд 4
Внешний аудит
ISO 9001:2000 – международно-признанный стандарт
Независимая оценка
третьей стороной, подтверждение соответствия
Аудит документации
Предварительный аудит
Сертификационный аудит
Надзорные аудиты
Слайд 5
Цели сертификационного аудита
Соответствие стандарту ISO 9001:2000
- ‘соответствует
ли то, что мы делаем, требованиям стандарта‘
Соответствие практики
документированной системе ТПУ - ‘делаем ли мы то, что говорим’
Эффективность СМК ТПУ
Соответствие требованиям органа по сертификации (использование
знака соответствия NQA)
Слайд 8
Периодичность и объем
Внешний аудит
Предварительный аудит –
аудит документации по менеджменту качества
Сертификационный аудит – вся
система Надзорный аудит – 1 раз в год в течение срока действия сертификата (3 года) – вся система (согласно области сертификации) за 3 года в полном объеме
Слайд 9
Продолжительность
Таблица определения аудито-дней
Зависит от размера
и сложности организации
Сертификационный аудит - 10 аудито-дней
Слайд 11
Технологии проведения аудита
Аудит документированных процедур –
Обязательные процедуры
проверяются во всех подразделениях
Аудит подразделений – проверка подразделения по
всем процедурам и процессам, касающимся его деятельности
Слайд 12
Направление аудита
Ход по цепочке
Прямая прослеживаемость
Входные данные – выходные данные
Прослеживается взаимодействие
между разными областями деятельности Области, не являющиеся частью повседневной работы, должны быть включены в программу
Анализ со стороны высшего руководства
Тренинг
Внутренний аудит
Слайд 13
Область аудита
Определяет – какой элемент
стандарта или какая деятельность будут проверяться
Организация имеет множество
видов деятельности. В область регистрации включены несколько из них.6 пилотных подразделений
Расширение области при последующих проверках
Слайд 14
Почему важно правильно определить область
Может существенно
повлиять на ход и результаты аудита
Играет роль
при:Отборе аудиторов
Планировании времени
Продолжительности и эффективности аудита
Слайд 16
Требования к внешним аудиторам
Высшее образование
4 года опыта работы
2
года опыта работы в области менеджмента качества
Квалификация, полученная на
специализированном тренинг-курсе Регистрация
Опыт проведения консультаций
Опыт проведения аудитов
Слайд 17
Качества аудитора
ISO 19011 – Требования к квалификации аудиторов
Коммуникабельный
Квалифицированный специалист
Чуткий
Профессиональный
Честный
Тактичный и дипломатичный
Убедительный
Объективный
Логичный
Слайд 18
Качества аудитора
Нежелательные качества
Грубый
Агрессивный
Не проявляющий интереса
Высокомерный
Неподготовленный
Плохо ориентирующийся во времени
Подавляющий
Слайд 20
Программа аудита
Определяет ход и направление
аудита
Должна быть тщательно, детально разработана с учетом
всех аспектов
Слайд 22
Вступительное собрание
Всегда является началом любого аудита
Участвуют аудиторы и представители руководства предприятия\подразделения
Полезно
участие гида и\или консультантаПродолжается 20-30 минут
Слайд 23
Вступительное собрание
Представление
Заявление о конфиденциальности
Подтвердить область
и цели аудита
Определить часы работы и доступность
персонала \ гидаОбсудить программу аудита
Объяснить методы проведения аудита и выявления несоответствий
Уточнить месторасположение помещений и т. д.
Проверить наличие мер по технике безопасности
Подтвердить время, место и состав участников заключительной встречи
Слайд 24
Выполнение корректирующих мероприятий по результатам предаудита
Результаты внутренних
проверок
Общие требования к СМК (4.1, 4.2)
Ответственность руководства (Раздел 5)
Анализ
со стороны высшего руководства Реализация процессов
Управление ресурсами
Процессы, относящиеся к потребителю
Мониторинг и измерения
Анализ данных
Улучшение и предупреждающие действия
Управление несоответствиями
Общие положения программы аудита
Слайд 25
Аудиторы будут (могут)
Беседовать с любым сотрудником
Перепроверять полученную информацию
и ответы
Проводить перекрестные проверки
Проверять взаимодействие между подразделениями
Слайд 26
Аудиторы будут (могут)
Проверять взаимодействие внутри подразделения
Проверять рабочую документацию
и данные
Отыскивать объективные доказательства для подтверждения выявленных несоответствий
Слайд 27
Роль сопровождающих
Наблюдать (не принимать участие)
Давать пояснения
Адресовать вопросы
аудиторов к компетентным (соответствующим) сотрудникам
Слайд 28
Роль сопровождающих
Предупреждать (если возможно) появление ЗНАЧИТЕЛЬНЫХ несоответствий
Выявлять
вопросы, которые могут касаться других подразделений
Поддерживать связь с другими
подразделениями (если необходимо)
Слайд 29
Ведение записей
В результате проверки аудитор должен представить
объективные доказательства того, что он видел во время аудита
какие
документы, файлы, учебные планы, записи, приборы и т.п. были проверены и использованы для принятия решенияИспользуются не только для подтверждения несоответствия, но и положительных аспектов деятельности
Должны быть воспроизводимыми
Слайд 30
Примеры
Для получения объективных доказательств Сколько примеров?
Больше, чем один
Выбор может основываться на количестве в
день\неделю\месяцВсе проверить невозможно
Примеры – для вынесения оценки работоспособности системы
Слайд 32
Отчет о проведении аудита
После завершения фазы сбора
информации – необходимо ее оценить
Несоответствие, отклонение, нарушение, ошибка,
дефект… Несоответствие
Слайд 34
Несоответствия
ISO 9000:2000
- невыполнение установленного требования
Сопоставлении с
целями аудита –
Соответствие стандарту
Соответствие документированной системе и
ее процедурамСистема работает, но не полностью задокументирована
Соответствие требованиям контракта
Соответствие требованиям органа по сертификации (например, использование знака)
Слайд 35
Несоответствия
Примеры:
Система не соответствует требованиям стандарта
В документации
системы качества отсутствует описание проверки и утверждения внесения изменений
в учебные планыПрактика не соответствует документированной системе
Оформление отчета по выполнению индивидуального плана проводится не во всех случаях согласно требованиям, как указано в процедуре ХХХ, п. ХХХ
Слайд 36
Несоответствия
Примеры:
Система не полностью задокументирована
Папки с
документами идентифицированы, но система идентификации не описана документально
Несоответствие
специальным требованиям контрактаНе обеспечен элективный курс ХХХ согласно требованиям контракта на целевую подготовку и индивидуального плана обучения
Слайд 37
Несоответствия
В отчет могут быть включены замечания
Система
работает, требования соблюдены, но потенциально может развиться несоответствие –
область, требующая улучшенияСложно определить – отклонений нет, но необходимо что-то скорректировать
Возможность получить положительный для системы эффект
Слайд 38
Градация несоответствий
Значительное несоответствие
Отсутствие системы или ее
отдельных элементов
не предусмотрена процедура проведения анализа со стороны высшего
руководства Полное невыполнение требований системы
разработана процедура хранения записей о повышении квалификации, но не обнаружено доказательств того, что она выполняется
Слайд 39
Градация несоответствий
Несколько незначительных несоответствий, относящихся к одному
элементу системы
В 4 из 5 проверенных подразделений не выполняется
процедура контроля записей по качествуВажно!
1 значительное несоответствие может предусматривать отрицательное решение о выдаче сертификата
Слайд 40
Градация несоответствий
Незначительное несоответствие
Система разработана и внедрена,
но имеет место временное нарушение в ее использовании
2 бланка
заявки на закупку комплектующих из 10 не имеют подписи Сертификат может быть выдан при нескольких незначительных несоответствиях
Слайд 41 Рекомендуется устранять выявленные несоответствия в ходе аудита
и до заключительного собрания представить аудиторам документально оформленные доказательства
устранения выявленных несоответствий и замечанийУстранение несоответствий
Слайд 42
Заключительное собрание
Вопросы для обсуждения:
Представление результатов – в
том числе положительных
Представление несоответствий (индивидуально или ведущим аудитором)
Приглашение к
обсуждениюОпределение и согласование корректирующих мероприятий
Представление заключения (рекомендации для выдачи сертификата)
Последующие действия
Информация о документации результатов аудита
Слайд 43
Письменный отчет
Содержание:
Административная информация (номер, дата и т.п.)
Область и
цели аудита
Имена и функции аудиторов
Имена и функции ключевых работников
Копия
программы аудитаВыводы по наблюдениям
Выявленные несоответствия и замечания
План корректирующих мероприятий
Подпись ведущего аудитора и представителя организации \ подразделения
Слайд 44
Слабые и сильные стороны аудита
Сильные стороны:
Независимая оценка
Объективная информация для анализа и постоянного улучшения
Сертификация \ партнерство
Слабые стороны:
‘Стрельба по движущейся мишени’
Требует времени и сил
Человеческий фактор
Слайд 46
Подготовка
Наведите порядок на рабочем месте
Уберите всю
устаревшую документацию
Убедитесь, что документы, находящиеся в работе, идентифицированы
должным образом
Слайд 47
Подготовка
Имейте под рукой показательные примеры рабочей документации
для иллюстрации ответов на вопросы аудиторов
Убедитесь, что вся рабочая
документация актуальна:ДП
Методики
Формуляры и бланки
Стандарты
Приказы
Слайд 48
Подготовка
Помните, где хранятся документы, по которым вы
работаете ( ДП, рабочие инструкции)
Проверьте, удовлетворяет ли ваша повседневная
работа требованиям процедурЗнайте, с какими другими документами связана ваша процедура
Слайд 49
Что можно (нужно) делать
Будьте вежливым, предупредительным и
открытым к сотрудничеству
Отвечайте только на поставленные вопросы
Вносите пояснения,
если необходимо
Слайд 50
Что можно (нужно) делать
Говорите о сильных сторонах
Игнорируйте
молчание и паузы
Следуйте за аудитором
Слайд 51
Чего нельзя делать
Отвечать предположением
Давать уклончивые, неопределенные ответы
Дополнять
данный ответ, даже если аудитор выглядит неудовлетворенным
Слайд 52
Чего нельзя делать
Говорить об отвлеченных вещах (семья, хобби)
Дискредитировать
коллег
Говорить о проблемах аудитору ‘по секрету’
Спорить
Слайд 53
Если вы не знаете ответа
Я не знаю,
но выясню у коллег (компетентных работников)
Я должен уточнить в
моей процедуреМне необходимо уточнить это с моим руководителем
