Что такое findslide.org?

FindSlide.org - это сайт презентаций, докладов, шаблонов в формате PowerPoint.


Для правообладателей

Обратная связь

Email: Нажмите что бы посмотреть 

Яндекс.Метрика

Презентация на тему Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность

Содержание

РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и представление зарегистрированным лицам и эмитентам данных из системы ведения реестра.Реестродержатели:эмитентспециализированный регистратор (исключительный вид деятельности)
Тема 11: Депозитарная, клиринговая и регистраторская деятельность Регистраторская деятельностьВедение реестров владельцев ценных РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ   Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются лицевые счета владельцев ценных бумаг; лицевые счета зарегистрированных залогодержателей; учет ценных бумаг, ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬДепозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных с Н.И. БерзонВзаимодействие регистратора и депозитариевЭмитентРегистраторРеестрВЛАДЕЛЬЦЫ АКЦИЙСидоров-100 акцийПетров-500акцийАО «Сот»-500акцийООО «Тур»-900акцийЕгоров-700акцийДепозитарий 2-1200акцийДепозитарий 1-1400акцийИванов-250акцийСидоров-100 акцийООО Н.И. БерзонИЗМЕНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙДепозитарий1 счета «депо»Петров - 500ООО «Тур» Н.И. БерзонОТЛИЧИЕ РЕГИСТРАТОРА ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСЬКлиринговой деятельностью является деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом Н.И. БерзонВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГАФОНДОВАЯ БИРЖАКЛИРИНГОВАЯ КОМПАНИЯРАСЧЕТНЫЙБАНКРАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙИнформация о проведенныхсделкахПоручение на перечислениеденежных средствПоручение на поставкуценныхбумаг ЭТАПЫ РАЗВИТИЯ КЛИРИНГАЭтап (netting) – начальный этап, при котором клиринговая палата является
Слайды презентации

Слайд 2 РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Деятельностью по ведению реестра

РЕГИСТРАТОРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ  Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются

владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и

представление зарегистрированным лицам и эмитентам данных из системы ведения реестра.


Реестродержатели:
эмитент
специализированный регистратор
(исключительный вид деятельности)


Слайд 3 лицевые счета владельцев ценных бумаг;
лицевые счета зарегистрированных

лицевые счета владельцев ценных бумаг; лицевые счета зарегистрированных залогодержателей; учет ценных

залогодержателей;
учет ценных бумаг, принятых на баланс акционерного общества

в связи с выкупом, приобретением и погашением ценных бумаг;
журнал учета выданных и погашенных сертификатов ценных бумаг;
учет документов, являющихся основанием для внесения изменений в реестр;
учет запросов зарегистрированных лиц и ответов на них, включая отказы от регистрации в реестре;
учет начисленных доходов (дивидендов) по ценным бумагам.

Система ведения реестра


Слайд 4 ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Депозитарная деятельность представляет собой
комплекс мер по

ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬДепозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных

оказанию услуг, связанных с хранением
сертификатов ценных бумаг и

(или) учету и переходу
прав на ценные бумаги.


Два вида депозитариев:
депозитарий по учету и хранению ценных бумаг
специализированный депозитарий по учету активов инвестиционных фондов



Слайд 5
Н.И. Берзон
Взаимодействие регистратора и депозитариев
Эмитент
Регистратор
Реестр
ВЛАДЕЛЬЦЫ АКЦИЙ
Сидоров-100
акций
Петров-500
акций
АО «Сот»-500
акций

ООО

Н.И. БерзонВзаимодействие регистратора и депозитариевЭмитентРегистраторРеестрВЛАДЕЛЬЦЫ АКЦИЙСидоров-100 акцийПетров-500акцийАО «Сот»-500акцийООО «Тур»-900акцийЕгоров-700акцийДепозитарий 2-1200акцийДепозитарий 1-1400акцийИванов-250акцийСидоров-100

«Тур»-900
акций
Егоров-700
акций
Депозитарий 2-1200
акций
Депозитарий 1-1400
акций
Иванов-250
акций
Сидоров-100
акций
ООО «Тур» - 900
акций
Петров-500
акций
Депозитарий 1
Счета «депо»
Егоров-700

акций

АО «СОТ»-500 акций

Депозитарий 2
Счета «депо»


Иванов-250
акций


Слайд 6
Н.И. Берзон
ИЗМЕНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙ
Депозитарий1
счета

Н.И. БерзонИЗМЕНЕНИЕ ЗАПИСЕЙ НА СЧЕТАХ НОМИНАЛЬНЫХ ДЕРЖАТЕЛЕЙДепозитарий1 счета «депо»Петров - 500ООО

«депо»
Петров - 500
ООО «Тур» - 900
ИТОГО = 1100
ИТОГО =

1500

Егоров - 700

АО «СОТ» - 500

Депозитарий 2
счета «депо»

РЕЕСТР

Депозитарий 2 - 1500

Депозитарий 1- 1100

Иванов - 250

Сидоров - 100

-300

+300

-300


+300


Слайд 7
Н.И. Берзон
ОТЛИЧИЕ РЕГИСТРАТОРА ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ

Н.И. БерзонОТЛИЧИЕ РЕГИСТРАТОРА ОТ ДЕПОЗИТАРИЯ

Слайд 8 КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСЬ
Клиринговой деятельностью является деятельность
по определению

КЛИРИНГОВАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСЬКлиринговой деятельностью является деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на

взаимных обязательств, возникающих на
фондовом рынке между продавцами и

покупателями ценных
бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг покупателям
и денежных средств продавцам.

Основные функции клиринга:
сбор информации по заключенным сделкам, ее сверка и корректировка
учет зарегистрированных сделок и проведение вычислений по ним;
определение взаимных обязательств по поставкам и расчетам участников биржевой торговли;
обеспечение поставки ценных бумаг от продавца к покупателю;
организация денежных расчетов по сделкам;
обеспечение гарантий по исполнению заключенных сделок.



Слайд 9
Н.И. Берзон
ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА
ФОНДОВАЯ БИРЖА
КЛИРИНГОВАЯ
КОМПАНИЯ
РАСЧЕТНЫЙ
БАНК
РАСЧЕТНЫЙ
ДЕПОЗИТАРИЙ
Информация о

Н.И. БерзонВЗАИМОДЕЙСТВИЕ УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГАФОНДОВАЯ БИРЖАКЛИРИНГОВАЯ КОМПАНИЯРАСЧЕТНЫЙБАНКРАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙИнформация о проведенныхсделкахПоручение на перечислениеденежных средствПоручение на поставкуценныхбумаг


проведенных
сделках
Поручение на
перечисление
денежных
средств
Поручение
на поставку
ценных
бумаг


  • Имя файла: depozitarnaya-kliringovaya-i-registratorskaya-deyatelnost.pptx
  • Количество просмотров: 144
  • Количество скачиваний: 0
- Предыдущая 7
Следующая - Бутлеров