Слайд 6
Цель государственного регулирования реализация единой государственной политики; создание условий для
эффективной размещения участниками рынка ценных бумаг финансовых ресурсов с
учетом интересов общества; получение участниками рынка ценных бумаг информации об условиях выпуска и обращения ценных бумаг, результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитентов, объемы и характер сделок с ценными бумагами и другой информации, что влияет на формирование цен на рынке ценных бумаг; обеспечение равных возможностей для доступа эмитентов, инвесторов и посредников на рынок ценных бумаг; гарантирование прав собственности на ценные бумаги; защиты прав участников фондового рынка;
Слайд 7
Средства контроля на рынке ценных бумаг выдача разрешений на
осуществление деятельности по выпуске и обороту ценных бумаг и
регистрация выпуска ценных бумаг и информации о них; подача периодической бухгалтерской и финансовой отчетности о деятельности на фондовом рынке, анализ такой отчетности; проведение текущих и целевых проверок и ревизий деятельности финансовых посредников на фондовом рынке, инвестиционных фондов и инвестиционных компаний, иных субъектов; аннулирование разрешений на осуществление деятельности по выпуску и обороту ценных бумаг в случае нарушения законодательства; и др.
Слайд 8
Организации регулирующие рынок ценных бумаг
Слайд 9
Саморегулируемая организация рынка ценных бумаг Саморегулируемые организации — это
некоммерческие, негосударственные организации, создаваемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг
на добровольной основе с целью регулирования определенных аспектов рынка на основе государственных гарантий, поддержки, выражающихся в присвоении им государственного статуса саморегулируемой организации.
Слайд 10
Функции сморегулируемых организаций разработка и утверждение правил, стандартов и
требований по осуществлению операций на фондовом рынке; сертификация специалистов фондового
рынка; предоставление разрешений (лицензий) лицам, осуществляющие предпринимательскую деятельность на фондовом рынке; сбор, обобщение и аналитическая обработка статистической информации о предпринимательской деятельности на фондовом рынке.
Слайд 11
Цели саморегулируемой организации: обеспечение высокого профессионального уровня деятельности
участников рынка ценных бумаг; защита профессиональных интересов; профессиональная подготовка и повышение
квалификации специалистов – участников саморегулируемой организации; информирование о законодательстве и о всех вносимых изменениях; разработка и контроль за соблюдением норм и правил поведения; внедрение эффективных механизмов разрешения споров между участниками и клиентами; разработка и внедрение мер по защите клиентов участников саморегулируемой организации и иных инвесторов.
Слайд 12
Полномочия саморегулирующих организаций проверять деятельность участников; Контролировать соблюдение законодательства, правил
и требований по осуществлению профдеятельности; собирать, обобщать и аналитически обрабатывать
статистическую информацию о профессиональной деятельности на фондовом рынке; разрабатывать и внедрять правила, стандарты и требования по осуществлению операций на фондовом рынке, усовершенствовать механизм оборота ценных бумаг, ведения учета и отчетности операций с ценными бумагами; разрабатывать учебные программы и планы, готовить специалистов для осуществления профдеятельности на рынке ценных бумаг, определять их квалификацию и проводить сертификацию специалистов фондового рынка;